一、什麼是實際控製

實際控製是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權的行為或事實。

二、實際控製關係具體情形

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合夥人、董事、監事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合夥人、董事、監事、高級管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關係；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關係，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（六）行為人通過投資關係、協議、融資安排或者其他安排，能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（八）中國證監會或期貨交易所認定的其他情形。

三、實際控製關係賬戶申報要求

（一）符合實際控製關係賬戶認定標準的客戶應當在簽署期貨經紀合同後10個交易日內通過我公司完成實際控製關係賬戶報備。

（二）經期貨交易所詢問，客戶承認具有實際控製關係的，客戶應當按照規定的報備流程進行報備；客戶否認具有實際控製關係的，應當簽署《合規聲明及承諾書》（見附件）,由期貨交易所對書麵說明材料進行審核。

（三）對於具有實際控製關係但不如實報備相關信息、不如實回複交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協助報備和不協助調查工作的客戶，期貨交易所可以采取談話提醒、書麵警示、限製開倉等措施。情節嚴重的，交易所將依據《違規處理辦法》進行處理。

說明：上述規定如與監管部門和期貨交易所的規定存在不符之處，以監管部門和期貨交易所的規定為準。